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Registrierungen und Genehmigungen von Spuhler Capital in der Schweiz

Verantwortung

Genehmigung / Registrierung

Aufsichtsbehörde

Bundesebene (Schweiz)

Registrierung und Einhaltung des Geldwäschereigesetzes (GwG) und der geltenden schweizerischen Anforderungen zur Bekämpfung von Geldwäsche

FINMA - Eidgenössische Finanzmarktaufsicht, Bern

AML-Compliance

Mitgliedschaft in einer anerkannten Selbstregulierungsorganisation (SRO) für AML- und Compliance-Verpflichtungen

SRO anerkannt von FINMA / SRO

Geldübermittlung / Verwahrung

Registrierung im Zusammenhang mit Geldübermittlung oder Verwahrung von Kundengeldern, sofern anwendbar (bundes- und kantonal)

FINMA und zuständige kantonale Finanzbehörden

Wertpapiere und Handel

Registrierung als Broker-Dealer oder Handelsplattform, sofern anwendbar

FINMA / SRO, Schweiz

Anlageberatung / Vermögensverwaltung

Registrierung nach dem Finanzinstitutsgesetz und/oder den einschlägigen Vorschriften für Anlageberatung und Vermögensverwaltung, sofern anwendbar

FINMA, Bern

Börsen und Handelsplattformen

Registrierung als alternative Handelsplattform (ATS) oder ähnliche Einrichtung, sofern anwendbar

FINMA / Marktaufsicht, Schweiz

Anforderungen auf kantonaler Ebene

Handelsregister- und Steuerregistrierung in den relevanten Schweizer Kantonen

Kantonale Handelsregisterämter und Steuerbehörden